廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司獨立董事年報工作制度
第一條 為進(jìn)一步完善廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）的治理，建立健全公司內(nèi)部控制制度，明確獨立董事的職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事在年報信息披露工作中的作用，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及《廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司章程》的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合公司年度報告編制和披露工作的實際情況，制定本制度。
第二條 獨立董事應(yīng)當(dāng)在公司年報編制和披露過程中切實履行獨立董事的責(zé)任和義務(wù)，勤勉盡責(zé)。
第三條 獨立董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及其他主管部門關(guān)于年度報告的要求，積極參加其組織的培訓(xùn)。公司應(yīng)為獨立董事上述學(xué)習(xí)和培訓(xùn)活動提供便利和必要的支持。
第五條 在會計年度結(jié)束后兩個月內(nèi)，公司管理層應(yīng)當(dāng)向每位獨立董事全面匯報公司本年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項的進(jìn)展情況。同時，公司安排獨立董事進(jìn)行實地考察。上述事項應(yīng)當(dāng)有書面記錄，必要的文件應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人簽字。
第六條 獨立董事對公司擬聘請的會計師是否具有證券業(yè)務(wù)資格，以及為公司提供年報審計的注冊會計師（以下簡稱“年審注冊會計師”）的從業(yè)資格進(jìn)行核查。經(jīng)二分之一以上的獨立董事同意后向董事會提議續(xù)聘或解聘會計師事務(wù)所。
第七條 財務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)在為公司提供年報審計的注冊會計師進(jìn)場審計前向獨立董事書面提交本年度審計工作安排及其他相關(guān)材料。
第八條 公司在年審注冊會計師出具初步審計意見后，至少安排一次獨立董事與年審會計師的見面會，溝通審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，獨立董事應(yīng)當(dāng)履行見面的職責(zé)。見面會應(yīng)當(dāng)有書面記錄及當(dāng)事人簽字。
第九條 獨立董事應(yīng)當(dāng)在年報中就公司累計和當(dāng)期對外擔(dān)保等重大事項發(fā)表獨立意見。
第十條 獨立董事應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署書面確認(rèn)意見。獨立董事對年度報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。
第十一條 獨立董事對公司年報具體事項具有異議的，經(jīng)全體獨立董事同意后可獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，對公司具體事項進(jìn)行審計和咨詢，相關(guān)費用由公司承擔(dān)。
第十二條 公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨立董事與公司管理層的溝通，積極為獨立董事在年報編制過程中履行職責(zé)創(chuàng)造必要的條件。
第十三條 在年度報告編制和審議期間，獨立董事負(fù)有保密義務(wù)。在年度報告披露前，嚴(yán)防泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為發(fā)生。
第十四條 在年度報告編制和審議期間，獨立董事不得買賣公司股票。
第十五條 本制度未盡事宜，公司獨立董事應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 本制度由董事會負(fù)責(zé)制定并解釋。
第十七條 本制度自公司董事會審議通過后生效。
